极目新闻记者 胡浩
3月11日，深圳证监局针对此前安信证券出具问题研报的事情进行处罚，其中对出具该研报的投资顾问陈南鹏采取了监管谈话的措施，对涉事的安信证券汕头分公司采取了出具警示函的处罚 。近期，安信证券因“内控不严”、“人员流失”等问题屡屡成为市场关注的焦点 。
安信证券首席投顾运用风水预测股市被警示
2021年12月，安信证券首席投资顾问陈南鹏的一份“风水预测研报”《仁者无敌-2022中国股市预测》在网上火了，该“研报”用五行属性等风水论来分析预测资本市场走势，并认为2022年是中国股市五年大牛市的开端 。
2022年3月11日，深圳证监局网站下达了《深圳证监局关于对安信证券股份有限公司汕头分公司采取出具警示函措施的决定》和《深圳证监局关于对陈南鹏采取监管谈话措施的决定》 。

文章插图
深圳证监局网站截图
《深圳证监局关于对安信证券股份有限公司汕头分公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，安信证券股份有限公司汕头分公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控 。
此外，陈南鹏本人被采取监管谈话措施 。《深圳证监局关于对陈南鹏采取监管谈话措施的决定》显示，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据 。
3月11日，安信证券回应称，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施 。同时，安信证券主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展 。
安信证券多次因“内控不严”被罚
“风水研报”反映了安信证券内控不严的问题，极目新闻记者梳理发现，自2021年以来，安信证券多次因“内控不严”被罚 。
2021年1月初，安信证券佛山乐从证券营业部也被广东证监局出具了警示函 。根据行政监管措施决定书显示，经查，该营业部存在两项问题：一是营业部一前员工长期在客户交易区操作客户证券账户，营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理，反映出营业部合规管理不到位；二是营业部未对部分客户交易区进行视频监控 。
2021年5月中旬，安信证券及其营业部人员接连收到两张行政罚单 。一是安信证券湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行武汉分行处以罚款20万元；二是安信证券广州南沙进港大道证券营业部负责人因为在任期内存在未落实证监会关于账户实名制的监管要求、违规介绍他人开展委托理财、未向投资者充分揭示风险、作出相关承诺等多项违规行为，被广东证监局出具了警示函 。
2021年9月底，广东省证监局宣布，对安信证券佛山乐从营业部客服经理黎佩嫦处罚100万元，并采取5年证券市场禁入措施 。
此外，2021年12月初，在中国证券业协会网站公布的《关于对顾子平采取自律措施的决定》显示，由于顾子平在安信证券天津分公司从业期间涉嫌违规荐股并操作客户账户进行买卖交易，对其采取暂停执业十二个月的纪律处分 。

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