连城数控董事长涉内幕交易被立案调查！13.6亿元定增受影响( 三 )

21世纪经济报道采访人员获悉，近期北交所针对上市公司“关键少数”加强合规意识与监管推出一系列举措，包括对“关键少数”开展内幕交易防控培训、组织“关键少数”签署规范运作承诺书、在企业上市日组织“监管第一课”等等。
据了解，北交所后续还将持续强化“关键少数”监管，牢牢守住风险底线。
一是加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。
二是重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。
三是加强科技监管，在科技监管系统中增加“关键少数”监管画像模块，提高风险发现能力，及时应对和处置。
【连城数控董事长涉内幕交易被立案调查！13.6亿元定增受影响】四是加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。

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