杨公风水四大局图解陈炳森风水( 二 )

目前，该案件还没有完结，法院最终会怎么判，谁也不知道。
但是因为绩效没有完成，就被扣到一个月仅仅发4.81元，券商行业内部是不是太卷了？所以上面那位首席的出格行为，也不是那么难理解了。
帮客户“打小抄”、委托他人揽客
银河证券被监管点名
不得不说，现在投顾的服务越来越好了。继中信证券95后员工“替客户考研”之后，又一家券商因为投顾帮客户“打小抄”而被监管点名。
12月16日，青岛证监局发布〔2021〕24号行政处罚决定，点名银河证券青岛南京路证券营业部从业人员王超。原因是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。

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照理说，这一测评是应监管对投资者适当性的要求，券商在为客户开通业务和销售产品之前，必须要过的测评环节。
但是这位投顾居然直接给客户提供答案，完全没有把“合规”放在心上。
仅过了四天时间，银河证券又有一家营业部被监管点名。
12月20日，吉林证监局对银河证券长春人民大街营业部连发两份罚单。原因是该营业部客户经理康欣违规委托他人从事客户招揽活动。

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吉林证监局要求其认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。
同时，吉林证监局也因长春人民大街营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，同样给其出具了警示函。

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吉林证监局要求其切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，提高员工合规展业意识，规范开展客户招揽活动。
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