证监会再出重拳 6张罚单剑指3家券商！宏信证券这一业务被暂停6个月 _生活经验

_原题为：证监会再出重拳， 6张罚单剑指3家券商！宏信证券这一业务被暂停6个月，多位责任人也被罚
摘要【证监会再出重拳 6张罚单剑指3家券商！宏信证券这一业务被暂停6个月】证监会机构部31日下发了六份行政监管措施，三家券商和多名从业人员领罚单，涉及宏信证券、中邮证券和万和证券，其中因违规新增表外代持、合规风控存在异地展业稽核审计次数不足等问题，宏信证券被采取暂停资产管理产品备案6个月的措施，为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外。（券商中国）
宏信证券被证监会采取了暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施。
证监会机构部31日下发了六份行政监管措施，三家券商和多名从业人员领罚单，涉及宏信证券、中邮证券和万和证券，其中因违规新增表外代持、合规风控存在异地展业稽核审计次数不足等问题，宏信证券被采取暂停资产管理产品备案6个月的措施，为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外。
中邮证券和万和证券的处分，也均和资管业务相关。证监会在此前表示，将进一步完善监管政策、优化监管服务，支持证券期货经营机构回归业务本源，提升投研和创新能力，推动行业资管业务规范健康发展，更好服务实体经济、服务居民财富管理需求。
违规新增表外代持，宏信证券3人被认定不适当人选
证监会调查发现，宏信证券存在三方面问题，一是违规新增表外代持，宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；二是定向资管产品欣睿(正回购)、定向资管产品葫芦岛4号(逆回购)分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易，两笔交易存在1%的价差，合规风控未予以预警核查；三是合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题。
上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条、第七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十五条等规定。
其中，宏信证券资产管理部负责人曹东初、定向资管产品宏信龙江1号投资经理梁橙橙、定向资管产品宏信信成1号投资经理姜惠平对新增表外代持行为分别负有领导责任和直接责任；风险管理部门未能充分掌握业务部门债券交易情况，也没有在逆回购管理等环节发挥应有作用，时任风险管理部负责人常亮对此负有领导责任。
证监会对宏信证券采取暂停资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施。同时，认定曹东初为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务主要负责人；认定梁橙橙、姜惠平为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务投资决策相关职务。

特别声明：本站内容均来自网友提供或互联网，仅供参考，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系，我们将在24小时内删除。