网下打新有哪些红线不能碰？  
据基金君统计 ， 今年以来 ， 中国证券业协会共发布8份首次公开发行股票配售对象限制名单以及4份黑名单 ， 共有300多位机构、个人投资者账户因违规打新被列入“打新黑名单” 。  
而在2019年 ， 中国证券业协会共发布7份首次公开发行股票配售对象限制名单以及3份黑名单 ， 共有649个机构、个人账户因违规被限制参与包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股票打新活动 ， 短则半年 ， 长则1年 。  
那么违规打新都包含哪些情形呢？  
根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》 ， 协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度 。  
《规范》第四十五条要求 ， 网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的 ， 主承销商应当及时向协会报告：  
1 ， 使用他人账户报价；  
2 ， 投资者之间协商报价；  
3 ， 同一投资者使用多个账户报价；  
【52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱 一家券商上了“黑名单”】4 ， 网上网下同时申购；  
5 ， 与发行人或承销商串通报价；  
6 ， 委托他人报价；  
7 ， 无真实申购意图进行人情报价；  
8 ， 故意压低或抬高价格；  
9 ， 提供有效报价但未参与申购；  
10 ， 不具备定价能力 ， 或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；  
11 ， 机构投资者未建立估值模型；  
12 ， 其他不独立、不客观、不诚信的情形 。  
而第四十六条则要求 ， 网下获配投资者存在四类情形的 ， 主承销商应当及时向协会报告 ， 包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形 。  
（文章来源：中国基金报）  
(责任编辑：DF398)  

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