他介绍,2019年以来,证监会将完善退市制度作为深化资本市场改革的重要内容,取得了显著成效 。2019年,共有18家公司通过多种渠道实现退出 。2020年,已有29家公司触及退市指标 。近两年强制退市共25家,超过了2006年以来强制退市数量的总和 。退市本身并不是目的,关键是要解决存量上市公司问题 。
证监会:落实“零容忍”要求 从严打击违法违规行为
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示,落实“零容忍”要求,从严打击违法违规行为 。今年以来,国务院金融委五次召开会议,强调严厉打击财务造假等违法违规行为,证监会从严查处了康美药业、獐子岛、康得新等一批市场关注度高、影响恶劣的案件 。从近年来执法案件特点看,证监会已将越来越多的执法资源用于查处财务造假、占用担保类案件,监管执法威慑力逐渐提升 。此外,今年3月新《证券法》实施后,违法责任大幅提高,罚金上限从最高60万提高到2000万;《刑法》修订也将对欺诈发行、违规披露信息罪提高刑罚,并强化控股股东、实际控制人等“关键少数”的责任 。下一步,证监会将会同相关单位,用好用足法律规定,加大行政执法力度,做好“行刑”衔接,完善民事诉讼和赔偿制度,形成立体追责体系,大幅提高相关责任主体的违法违规成本 。
孙念瑞:证监会将会同相关部门打好质押风险化解攻坚战“下半场”
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示,证监会将继续按照“控增量、消存量”的原则,会同银保监、各级政府部门,加强风险监测,推进场内和场外一致性监管,畅通风险化解渠道,打好质押风险化解攻坚战的“下半场” 。
截至2020年9月底,涉及质押的公司家数占上市公司总家数的比例已降至68%,第一大股东质押比例超过80%的高比例质押公司从高峰时的702家降至380家以内,风险化解取得了阶段性成效 。
证监会:以“分类处置”政策为契机 打好清欠解保攻坚战
中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞11月19日在中国证券报、海口市人民政府联合主办的“2020上市公司高质量发展论坛”上表示,以“分类处置”政策为契机,打好清欠解保攻坚战 。近两年,资金占用、违规担保的现象“死灰复燃”,影响着上市公司资产安全和市场诚信文化,必须严肃查处、守住“不损害上市公司利益”这条底线 。对此,《关于进一步提高上市公司质量的意见》提出“依法监管、分类处置”的原则,一方面,对已形成的占用担保问题,给上市公司一定时间,督促责任方限期整改;另一方面,对于限期未完成整改或者有新占用担保发生的,将依法严厉查处,构成犯罪的依法追究刑事责任 。上市公司要按照《意见》要求,积极自查,存在这类问题的,尽快协调大股东整改;相关责任方要抓紧清偿化解,切实维护上市公司资产安全和中小股东权益 。
(文章来源:中证网)
(责任编辑:DF070)
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