招商证券被证监会立案调查

澎湃新闻采访人员孙燕

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招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，600999.SH、06099.HK）遭证监会立案。
8月12日晚间，招商证券公告表示，于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）《立案告知书》。

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经查，因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，简称“ST中安”，600654.SH）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对招商证券立案。
招商证券表示，将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
招商证券被指在独立财务顾问工作中存在过错
此次招商证券遭证监会立案，所涉事由需追溯回8年前。
2014年2月14日，上海飞乐股份有限公司（简称“飞乐股份”）董事会审议并通过《上海飞乐股份有限公司重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等。招商证券接受飞乐股份的委托，担任此次重大资产重组的独立财务顾问，就此次交易向飞乐股份全体股东提供独立意见。

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而在2019年5月，证监会对ST中安等7名责任人员作出行政处罚决定。经查，中安消技术有限公司将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给ST中安的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，ST中安据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

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随后在2019年7月，ST中安公告表示，该公司于2019年6月27日至2019年7月11日收到上海金融法院发来的民事诉讼的《应诉通知书》及相关法律文书。根据《应诉通知书》显示，法院已受理33名原告诉该公司证券虚假陈述责任纠纷案。
至2021年5月，ST中安披露的诉讼结果显示，ST中安需向案涉2名投资者支付的损失合计22.8万元，招商证券及瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）须分别对ST中安的付款义务在25%、15%的范围内承担连带责任。
值得注意的是，招商证券、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）曾就一审判决向上海市高级人民法院（简称“上海市高院”）提出上诉。但上海市高院认为，招商证券在财务顾问报告中的专业意见，显然与事实情况不符，其在审核涉“班班通”项目相关材料并出具专业意见过程中存在过错，导致其出具的《独立财务顾问报告》中部分内容存在误导性陈述。对由此导致的投资者损失，招商证券应当依法承担连带赔偿责任。
ST中安证券虚假陈述责任纠纷案尚未判决完毕
招商证券2021年年报显示，ST中安部分投资者因证券虚假陈述造成相关投资损失的民事赔偿事宜，分别向上海金融法院对ST中安及招商证券等中介机构提起诉讼，要求相关中介机构等承担连带赔偿责任。2021年5月18日，上海市高级人民法院就示范案件作出二审判决，判令招商证券对中安科需要向案涉2名投资者支付的损失合计22.8万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

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