招商证券被证监会立案调查( 二 )

依据2021年年报，截至2022年3月25日，除示范案件2名投资者外，招商证券共收到上海金融法院转来的4071名投资者的起诉材料及应诉通知。其中，上海金融法院已就3630名投资者所涉案件作出一审判决，判决判令该公司就中安科需向投资者支付的损失45962.93万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。
目前，ST中安证券虚假陈述责任纠纷案尚未判决完毕。依据ST中安7月14日披露的诉讼进展，该公司证券虚假陈述责任纠纷系列案件相关诉讼时效期间已于2022年5月27日届满。截至公告日，该公司已在该系列案件诉讼时效内受理相关原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案件合计6480例，尚未判决的案件合计2843例。
年内招商证券收多张罚单
而在不久前的8月9日，深圳证监局官网也披露了关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。
经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在三大问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
另外在3月14日、5月16日，招商证券两度出现系统异常，也分别被深圳证监局采取责令改正措施、被证监会采取出具警示函的行政监管措施。
【招商证券被证监会立案调查】截至8月12日收盘，招商证券A股跌0.22%，报13.84元/股；H股涨0.8%，报7.52港元/股。

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