文章图片
图1/1

欢迎关注“新浪科技”的微信订阅号：techsina
文 | 张行编辑 | 王芳洁
来源：最话 FunTalk
美国证监会（SEC）对华尔街大宗交易业务的调查风暴正在持续 。
2月16日 ， 据《华尔街日报》的最新报道 ， 有消息人士们表示 ， 知名做空机构浑水公司的创始人卡尔森·布洛克（Carson Block）在去年10月份收到了联邦调查局的搜查令 。 其中一人补充称 ， 布洛克的电话也遭到搜查 。
此事的背景是 ， 美国监管部门已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票 。 此外 ， 美国证券交易委员会还盯上了全球最大比特币交易所——币安 。 2月16日 ， 据华尔街日报援引知情人士报道 ， 美国证券交易委员会正在调查币安美国交易所与两家交易附属公司之间的关系 。
而在开始调查知名券商、投行和加密货币交易所的同时 ， 美国证监会也把目光投向了做空机构 。
据悉 ， 美国司法部的调查人员已经获取了一些硬件设备、交易和私人聊天记录 ， 旨在证明这些美股空头存在广泛合谋 ， 期望能确定其是否通过提前分享做空报告 ， 或参与非法交易策略来压低股票价格 。
有消息灵通人士对Business times透露 ， SEC对券商、投行和做空机构之间是否存在信息传递通道存有疑虑 。 他们希望弄清楚这些主导大宗交易的机构 ， 是否存在提前向重要客户透露大宗交易的违规行为 ， 例如暗示大客户通过做空相关股票 ， 并从中获利 。
因为美股大宗交易模式与A股的类似 ， 交易双方在公开市场之外通过协议达成一致并经交易所确定后 ， 而达成的大额证券买卖 。
据Dealogic的数据显示 ， 2021年美国的大宗交易规模已接近700亿美元 ， 是近年最高水平 ， 也引发了各家投行对于大宗股票交易客户的争抢 。 而背后在竞争中为了取得优势 ， 各家投行已经是招数叠出 ， 有勾连做空机构的行为也就不足为奇 。
有意思的是 ， 新闻在国内迅速被顶上热搜的原因 ， 并不是美国证监会此次调查事件的本身 ， 而是其中很可能最终会被当做污点证人的浑水公司和其创始人卡尔森·布洛克 。
因为中概股企业 ， 苦浑水久矣 。
少年也曾屠龙
浑水能够成功 ， 最初被认为是因为卡尔森愿意下苦功夫 ， “深入一线” ， 到上市公司的本地去做实地调查 。 而且整个团队还不惜力气和时间埋头于案头工作当中 。
在其研究报告中 ， 纳入调查范围的不仅是上市公司向美国证监会提交的报告 ， 浑水还会对比这些公司向中国工商、税务部门提交的材料 。
卡尔森接受《巴伦周刊》采访时曾表示 ， “中国工商总局拥有商事登记文件 ， 其中包括在美上市的中国公司文件 ， 包括财务报表、股东记录、用于经营的资本、租赁或者购买不动产的信息和许可……任何非政府实体任何公司或者个人投资者都可聘用中国律师公司来翻阅这些文件 。 ”
在浑水的第一役——东方纸业做空案中 ， 卡尔森冒着风险负债组建了十人的调查小队 ， 他们发现工厂负责人含糊其辞 ， 发现供应商和客户给出的数据和东方纸业自己所声称的相去甚远 。 他们在工厂门口蹲点 ， 数进出工厂的货车数量 ， 观察车内的货物 ， 调查大量的公开数据 ， 寻访专业人士 ， 花钱请人调查 ， 最终预计东方纸业虚增了27倍的收入 。
后来在接受外媒采访时 ， 卡尔森曾表示 ， 他亲自和一个经验丰富的同伴一起去了这家公司的总部 ， 结果却发现了可怕的事实 ， 里面“堆砌着旧机器和垃圾” ， “他们表面上透明 ， 但都是假象 。 最有趣的是 ， 他们有一大堆废料 ， 却在文件中将之描述为价值数百万美元的原材料” 。